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广西股票配资:九州证券项目踩雷亏5亿:让员工赔3亿 法院驳回上诉

时间:2019/12/6 19:43:36  作者:  来源:  查看:0  评论:0
内容摘要:  九州证券起诉两员工并分别高额索赔3.36亿元一事,引发市场一片哗然。  继九州证券金融资管部原总经理、资管项目负责人王继哲之后,项目组另一主要成员罗晨曦的二审判决书也对外公布。12月2日的判决书显示,法院驳回九州证券上诉,维持原判。  一位法律专家对《华夏时报》记者表示,案件...
  九州证券起诉两员工并分别高额索赔3.36亿元一事,引发市场一片哗然。

  继九州证券金融资管部原总经理、资管项目负责人王继哲之后,项目组另一主要成员罗晨曦的二审判决书也对外公布。12月2日的判决书显示,法院驳回九州证券上诉,维持原判。

  一位法律专家对《华夏时报》记者表示,案件已经完成二次审理,除非法院对案件重新审理,否则基本结案。

  “如果项目出问题,券商内部经常会对相关人员进行罚款,这是比较常见的。这个案件也算是行业的标杆,说明个人不应当为公司整体业务承担过多的责任。”一位业内人士对《华夏时报》记者表示。

  上海申浩律师事务所合伙人律师徐兴民律师对《华夏时报》记者表示,九州证券资管项目出现违约事件,公司自身应当承担一定的经营风险,不能将全部违约责任或经营风险转嫁由项目执行人员来承担。

  项目踩雷损失5亿,向员工天价索赔3.36亿

  2018年三季度,金银岛旗下互联网金融平台“金联储”出现兑付危机,引发连锁反应,导致九州证券近3亿元的瀚海系列资产管理计划“踩雷”。

  据媒体公开报道,九州瀚海集合资产管理计划和九州瀚海明珠集合资产管理计划分别成立于2017年7月和9月,成立规模分别为1.92亿元和1亿元,存续期均为1年。推介材料中,上述资金的底层资产是供应链金融。而实际上,资金投向了集合资金信托计划的优先级份额,而信托资金主要用于为金银岛提供融资。供应链金融瞬间变成了信用贷。而金银岛又因无法到期兑付,构成实质性违约,风险才传导至九州证券的资管业务。

  2018年11月,九州证券被青海证监局暂停新资管业务六个月。原因是九州证券在瀚海系列资管计划中存在以下行为:一、宣传推介不规范,承诺过保本保收益;二、产品管理不到位,尽职调查不到位,对资金管控、投后资产管控不到位等;三、信息披露不及时;四、处置信访、投诉不得当。

  此外,青海证监局也表示,时任公司资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员金鉴对此负有责任。

  据媒体报道,由于新增资管业务遭停业整顿,2019年上半年九州证券资管业务净收入3762万元,同比下滑52%,几近“腰斩”。

  此外,判决书中还显示,九州证券在此过程中损失高达5亿元。而在九州证券看来,王继哲、罗晨曦作为项目组负责人,应当承担主要责任。

  从两份二审判决书来看,九州证券认为王继哲、罗晨曦作为项目组负责人,工作严重失职,才导致公司被监管部门采取停业整顿的监管措施,给公司造成巨大不良影响、巨额经济损失,故主张王继哲、罗晨曦分别赔偿经济损失3.36亿元,并退还已发放项目奖金178.6万元、25.5万元,及其他合理费用支出。

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